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一则6家公募基金涉嫌内幕交易窝案的消息震动了整个基金圈

2018-05-31 12:06:04 来源: 北京青年报

近日,一则6家公募基金涉嫌内幕交易窝案的消息震动了整个基金圈,其中甚至牵涉到易方达、嘉实等行业头部公司。

知情人士向界面新闻透露确有此事,并且确认其中多家公司涉及内幕交易的股票为广联达(002410),投资行为发生在2012年。从该线索结合当时机构股东进出情况,可以基本圈定疑似“涉案”的基金产品。界面新闻发现,当时管理这些产品的不乏现在投资界的“大佬”和“明星基金经理”。

同一时段集中重仓广联达多位“明星”基金经理疑似涉案

据财新报道,日前,证监会铁腕查处了一起公募基金公司内幕交易“窝案”。因几年前的内幕交易案,有6家公募基金公司陆续收到证监会的行政处罚事先告知书,分别为易方达、嘉实、交银施罗德、华宝基金、景顺长城和金元顺安。其中提到的内幕交易的大致情况是:上市公司董秘经过券商研究员传导给基金公司的基金经理,再由基金经理利用该信息实施内幕交易并获利。

据知情人士向界面记者爆料称,行政处罚事先告知书在上月已发到这几家基金公司手中,本周正在准备申诉中。该人士提及,其中某几家基金公司被掌握了电话录音的实锤证据,“估计一起处罚吧。”

另据财新报道,几家公募公司收到证监会告知书后十分着急,全力以赴准备5月28日开始的听证会,进行免责申诉。

值得注意的是,此次基金公司之所以非常紧张,是因为本次行政处罚或许将落在公司头上,而不是涉案的基金经理个人。

假若最后行政处罚成立,这些基金公司在今后业务开展上将受到极大打击。以银行选择委外机构为例,据记者了解,银行在挑选基金公司时,是否收到罚单是一项极其重要的考量因素,甚至有时还是一票否决制。如果后续罚单下发,不排除银行从这几家基金公司撤离委外资金的可能。

据投资圈人士向界面新闻透露,这几家基金公司涉及内幕交易的股票为广联达,这和财新的报道也相吻合。财新报道称,易方达、嘉实、交银施罗德、华宝基金、景顺长城均因交易广联达而被视为机构涉嫌内幕交易,金元顺安涉及的股票则为东风股份(9.270,0.17,1.87%)(601515)。

前述知情人士向界面新闻透露,投资行为发生在2012年,“好早的事了,当时(2013年)就查过了一轮,但之后就没有下文了。”

界面新闻记者查阅广联达过往财报发现,嘉实、交银施罗德、华宝和景顺长城旗下基金确实出现在2012年的前十大流通股东中,并且都在2012年上半年集中买入,形成协同一致性。但在前十大流通股东中,界面新闻记者并未发现易方达旗下基金的身影。

数据来源:广联达财报、各基金季报

数据来源:广联达财报、各基金季报

在涉案的基金公司中,易方达和嘉实属于公募行业头部公司。从非货币公募基金管理规模来看,基金业协会数据显示,截至2017年12月底,易方达、嘉实分别以2331亿、2184亿元列第3、第5名。

界面新闻记者亦发现,疑似“涉案”的基金经理中还不乏投资界的“大佬”和“明星基金经理”。

具体来看,华宝多策略增长(240005)、华宝行业精选(240010)、嘉实增长(070002)、嘉实策略混合(070011)、交银成长混合(519692)与景顺长城鼎益(162605)出现在广联达2012年上半年前十大流通股东名单中,并且在2012年第二季度集中加仓。

公开资料显示,嘉实策略混合当时的基金经理为邵健和张弢,而嘉实增长的基金经理也为邵健。邵健属于明星基金经理,以成长投资著称,于2014年升任嘉实基金副总经理。2004年4月6日邵健开始担任嘉实增长的基金经理,到2015年7月8日卸任,邵健管理该基金长达11年多,累计回报高达768%,在同期基金中高居首位。而从绝对收益看,邵健管理该基金的收益也仅次于王亚伟管理华夏大盘精选时期,排名基金经理第二。

华宝行业精选当时的基金经理为任志强和蒋宁。前者当时为华宝兴业基金副总经理、投资总监,现已跳槽至海富通基金任总经理,后者于2013年9月“奔私”。华宝多策略增长当时的基金经理为牟旭东,于2014年初离职。同年12月,牟旭东因“荐股”收受好处费470多万元,涉嫌利用未公开信息交易罪,被检方公诉。

交银成长当时的基金经理为管华雨,曾任交易施罗德权益部投资总监,也已奔私。管华雨这个名字也并不陌生。2016年10月,女星张雨绮突然宣布二婚,老公袁巴元被曝是私募大佬,而他当时被爆出的简历用的就是管华雨的。

景顺长城鼎益当时的基金经理为张继荣,于2015年“奔私”。

界面新闻记者就上述情况分别致电6家基金公司进行求证。除易方达未接通电话外,其他5家均回应称,此前不清楚此事,刚看到新闻后才知道,不了解具体情况。

广联达业绩“变脸”公布前夜 多家机构精准出逃

查询过往资料不难发现,广联达这家当年被多支基金产品竞相追捧的公司,2012年曾因“业绩变脸”受投资者诟病。

继续复盘上述基金操作,华宝行业精选(240010)、嘉实策略混合(070011)两只基金在2012年第三季度依旧继续加仓,在第四季度开始减仓。而交银成长混合(519692)与景顺长城鼎益(162605)两只基金在2012年第三季度中已消失不见。界面新闻记者查阅基金季报后发现,广联达这只股票在3季度后再也未曾以上述基金的重仓股出现,因此判断这些资金从当年三季度开始已大幅减仓。

而广联达在2012年7月初曾遭遇过一波提前泄密的质疑。

2012年4月25日,该公司发布公告指出,预计上半年净利润最低为16288.04万元,最高也达到18793.89万元。其主要原因为,公司营销节奏调整,二季度全面推进市场营销活动。

仅仅两个多月后,业绩预告却大幅变脸。2012年7月13日,广联达公告称公司将2012年上半年净利润的预测数据,由此前同比增长30%~50%,向下大幅修改为同比下降10%-30%,盈利约8770万-11276万元。

广联达给出的解释是:对宏观经济形势估计偏乐观,致使二季度销售收入低于预期;当年投入市场的新产品较多,销售渠道尚处于发力前的准备和消化期,致使新产品销售业绩尚未显现;加大研发投入、加强信息化系统建设等致使费用同比增长较大。同时,上半年增值税退税未计入半年报,公司业绩也将受到一定负面影响。

在业绩预告变脸的前一天(7月12日),广联达股价跌幅偏离值超过7%,因此被外界诟病,市场中某些人是有先觉的。该公司股价从7月3日就出现预兆。据《每日经济新闻》报道,从2012年7月3日到7月13日,广联达遭遇了断崖式的下跌,引发投资者对业绩的担忧。

 2012年7月3日广联达龙虎榜

2012年7月3日广联达龙虎榜

2012年7月3日,广联达在半个小时内放量跌停,报收22.94元,当天深交所披露的数据显示,众多机构在对广联达进行密集操作,前五位买卖方席位中,有九个都是机构席位,其中五大卖方席位全部是机构,大肆抛货4266.44万元,占当天成交量的35.83%。因此,当时机构的“提前跑路”被外界质疑广联达将消息泄露。

随后几天跌势不止,短短7个交易日,广联达股价累计下跌了22.2%,区间换手率38.27%。

 2012年7月12日广联达龙虎榜