据券商中国报道，因在公司债券承销、新三板推荐等投行类业务上出现多次违规行为，华西证券被四川证监局出局警示函。值得注意的是，受2018上半年监管政策趋严、股权融资市场发行规模下降等因素影响，华西证券上半年投行业务收入同比降低71.92%;营业利润率为负。
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